Перечень документов, необходимых к предоставлению в банк

Версия для печати

При осуществлении операций с ценными бумагами необходимо предоставить следующие документы:

  1. Документы, предоставляемые юридическими лицами
  2. Документы, предоставляемые индивидуальными предпринимателями
  3. Документы, предоставляемые нерезедентами РФ

Документы, предоставляемые юридическими лицами :

  • Устав и изменения к нему должны содержать штамп о государственной регистрации в налоговом органе.
  • Копии письма органа статистики с информацией об идентификации хозяйствующего субъекта (с кодами статистики) либо уведомление органов статистики о присвоении ОКПО, ОКАТО , заверенной подписями и печатью юридического лица.
  • Карточка с образцами подписей и оттиском печати, заверенная обслуживающим банком.
  • Документ, удостоверяющий личность руководителя, представителя, подписывающего договор от имени юридического лица.
  • Документы, подтверждающие полномочия лица, выступающего от имени клиента при заключении договора с банком:

1. Копия решения (протокола) полномочного органа о назначении руководителя юридического лица, совета директоров, коллегиального исполнительного органа, заверенная подписями и печатью юридического лица.

2. Доверенность представителя на заключение договора, если договор от имени юридического лица подписывается представителем.

  • Для общества с ограниченной ответственностью — список участников общества.
  • Для акционерного общества — выписка из реестра акционеров, с указанием акционеров (зарегистрированных лиц) и их долей в уставном капитале общества.
  • Лицензии на право осуществления юридическим лицом деятельности, подлежащей лицензированию.
  • Документы о финансовом положении.
  • Сведения о деловой репутации.

Документы, предоставляемые индивидуальными предпринимателями:

Документы, предоставляемые нерезидентами РФ :

  • Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности учредительные документы (Устав, учредительный договор и т.д.) и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации, выписку из торгового реестра и т.д.).
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ (при наличии).
  • Лицензии на право осуществления юридическим лицом деятельности, подлежащей лицензированию.
  • Доверенность представителя на заключение договора выпуска простых векселей, если договор от имени юридического лица подписывается представителем.
  • Документ, удостоверяющий личность представителя, подписывающего договор выпуска простых векселей от имени юридического лиц
  • Документы о финансовом положении.
  • Сведения о деловой репутации.
  • В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, представляются также документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации.

Документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться переводом на русский язык. Перевод документов на русский язык должен быть заверен нотариально.

Официальные документы, совершенные на территории иностранного государства, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

Вернуться

18.212.92.235